Процедура возбуждения нового уголовного дела: чем может помочь юрист?

Если возникает подозрение на то, что совершено преступление, то первым шагом к наказанию нарушителя будет возбуждение уголовного дела. В этой ситуации и жертва, и подозреваемый имеют право защищать свои права. Квалифицированный юрист может помочь человеку разобраться в особенностях процедуры следствия и делопроизводства по таким делам, разъяснит порядок подачи документов в различные инстанции.

Возбуждение уголовного дела

Возбуждение уголовного дела – это не только создание папки с заявлениями и документами. Это принципиальный момент для начала активных и целенаправленных мероприятий по поводу выявления преступников, сбора доказательной базы, которая позволит их затем осудить. Чем быстрее будет начата эта работа, тем больше шансов, что виновных найдут, и они понесут заслуженное наказание.
Порядок и нормы начала расследования подробно описаны в статье 140 Уголовно-процессуального кодекса (УПК).

Поводы для возбуждения уголовного дела

Законодательно установлены следующие причины инициирования дела:

• гражданин или юрлицо заявляют о совершённом против них преступлении, имеющем характер уголовного;
• человек является сам и сознаётся, что преступил закон;
• в органы правопорядка каким-либо образом поступают сведения о совершившемся или планируемом нарушении УК РФ;
• материалы для расследования в органы своим постановлением направляет прокурор.

На то, чтобы признать факты наличия преступления и завести дело либо, наоборот, признать, что повода для следственных действий нет, ответственным лицам даётся три дня. В редких, исключительных ситуациях следователи могут попросить больше времени – до месяца (допустим, требуется очень большой объём проверок, например, провести ревизию всего склада, чтобы доказать кражу). В тех случаях, когда время прошло, а результата нет, появляется повод у пострадавшего для жалобы на отказ в возбуждении уголовного дела.
На практике бывает по-разному. В одних органах и по определённому типу дел инициировать начало их расследования могут моментально, не дожидаясь трёх дней. В других ОВД и судах – тянут резину. Часто в местных органах внутренних дел медлят и мотают нервы пострадавшим, не желая принимать их заявления, если дело кажется сотрудникам перспективой на «висяк». Даже если они выдали документ, что не видят состава преступления, то можно обращаться в прокуратуру и вышестоящие органы. В таком случае возможна отмена отказа в возбуждении уголовного дела. Следствие всё же будет начато.

Органы правопорядка обязаны рассматривать все заявления о преступлениях, а также внимательно изучать информацию, полученную из любых других источников (сообщения бдительных граждан, публикации в СМИ, соцсетях, от агентуры и т.п.). Затем, исследовав достоверность фактов, принимается решение об открытии дела. Это правило закреплено статьёй 144 УПК РФ.

Основания для возбуждения уголовного дела

Приступив к изучению фактов, ответственные лица исходят из предположения, что совершено преступление. Их задача – оценить, насколько велика вероятность, что оно произошло. Допустим, если взрослый человек отсутствует дома сутки и не даёт о себе знать, то статистически шансов, что он стал жертвой, немного. Поэтому придётся ждать 3 дня.
Для того чтобы начать предварительное расследование по уголовному делу, органам нужно увидеть сочетание пяти принципиальных условий:

1. Человек совершил незаконное действие либо, наоборот, проявил преступную бездеятельность (намерения, взгляды, убеждения ненаказуемы).
2. То, что случилось, подпадает под одну из статей УК РФ.
3. Произошедшее представляет опасность для конкретных людей или общества в целом.
4. Есть виновное лицо или лица (даже если они пока не выявлены).
5. Законом предусмотрено наказание.

Все элементы должны быть проявлены в совокупности. Если не хватает одного из них, то имеются основания для отказа в возбуждении уголовного дела либо его прекращения. Допустим:

• подросток 15 лет взял без спроса учебник своего соседа по парте – нет общественной опасности ввиду малой значимости проступка;
• гражданин изучал способы взлома банковской системы, но не предпринимал никаких шагов для подготовки к преступлению – нет действия;
• человек закурил в квартире, не зная, что у соседей случилась утечка газа, – неосторожность без вины, за которой не последует наказание.

Отсутствие обстоятельств, способных исключить производство по делу

Следователи обязаны убедиться, что нет фактов, из-за которых уголовное преследование исключено. Если нет хотя бы одной составляющей для начала уголовного дела, то оформляется постановление об отказе. В нём должна быть указана одна из следующих причин:

• не подтверждён факт преступления;
• не выявлен состав преступления;
• прошёл период времени для возбуждения дела (срок давности освобождения от уголовной ответственности и преследования);
• обвиняемый скончался, осудить некого (исключения допускаются, только если по делу был обвинён невиновный человек – нужно его оправдать);
• нет заявления от потерпевшего (допустим, сигнал поступил от свидетельниц – подруг избиваемой женщины, факты подтвердились, но она сама отказывается от преследования обидчика);
• по ч. 2 ст. 448 УПК РФ, подозреваемые и обвиняемые являются лицами, возбуждать дела против которых данный орган дознания не уполномочен (депутаты, судьи, министры, прокуроры и т.п.). В таком случае заявление нужно будет отправлять в более высокую инстанцию. Чаще всего это Следственный комитет РФ.

Вместе с уголовным делом прекращается и преследование. Экземпляры постановления об отказе в возбуждении дела передаются прокурору и заявителю не позднее, чем через сутки.

Кто уполномочен возбуждать уголовные дела?

Статья 146 УПК РФ называет основных лиц, которые имеют право открыть уголовное дело:

• следователи (МВД, ФСБ, ФСКН, прокуратура и т.д.);
• начальники следственных органов;
• дознаватели (органы внутренних дел, пограничники, таможенники и др.);
• подразделения дознания.

В некоторых из перечисленных структур есть следователи и дознаватели как самостоятельные должностные лица, а в других – только органы дознания. Все они с 2016 года могут возбуждать дела только в рамках своих полномочий и с разрешения прокурора. Последний как представитель контрольно-надзорных органов рассматривает полученные материалы. Затем либо выдаёт постановление о начале дела, либо нет. Сам он дела не возбуждает. Но если в ходе какого-либо другого процессуального действия ему становится известно о преступлении, то он может направить материалы для открытия дела и ведения следствия уполномоченным лицам.
Также прокурором может быть издан документ о прекращении начатого ранее уголовного дела. Например, если обнаруживаются факты, опровергающие предположение о совершении преступления, либо выявляется невозможность наказать виновного (допустим, он умирает).
Уголовное дело может возбудить судья. Но делает он это только в одном из трёх случаев:

1. Дела частного обвинения. К ним относятся ситуации, когда один человек обвиняет какое-нибудь лицо в совершении того преступления, по которому закон допускает примирение сторон. Например, гражданка Иванова обратилась с заявлением на клевету со стороны журналиста портала «Скандал» Петрова. Наличие состава преступления подтверждено фактами, но событие не несёт большого социального вреда. В связи с этим судья до инициирования уголовного процесса обязан провести примирительную работу между сторонами. Допустим, Иванова согласится принять публичные извинения Петрова, компенсацию. Тогда дело заводить не придётся. Если пострадавшая настаивает – начинается уголовный процесс. К нему подключаются прокурор и следователи. Но Иванова может передумать и позже. На этом основании прокурор подпишет документ о прекращении уголовного дела в связи с примирением сторон.
2. В суде разбирают дело обвиняемого. В ходе процесса выясняется, что он совершил ещё и другие преступления. Тогда новые уголовные дела вправе возбудить сам судья.
3. Во время судебного заседания стало известно, что преступление (кроме обвиняемого) совершали и другие лица, известные следствию.

В исключительных обстоятельствах (изоляция, удалённость) право возбудить дело есть у капитанов кораблей дальнего плавания; консулов и дипломатов за границами страны; начальников партий геологов, полевых баз и экспедиций на Крайнем Севере. Против военных дела открывают специальные органы ВС РФ.

Порядок возбуждения уголовного дела

Как уже указывалось, на проверку фактов даётся три дня. Если есть признаки преступления, то по истечении этого срока должно быть заведено дело, но порядок и процедура будут существенно различаться в зависимости от того, к какому типу оно будет отнесено.
В России существует три порядка открытия уголовного расследования: частный, частно-публичный и публичный.
Разница заключается в том, насколько опасен для социума данный вид нарушения УК, может ли жертва своими силами отстаивать свои интересы.

Частный порядок

Если вред для человека и социума не очень большой, при этом пострадавший сам в состоянии заявить о нанесённом ему ущербе и адекватно принять решение примиряться или нет с другой стороной, то процедура будет носить частный характер. Человек пишет заявление (ходатайство о рассмотрении уголовного дела) в суд. Причиной могут быть клевета, лёгкий вред здоровью и другие незначительные преступления.
В заявлении (можно заполнить, используя образец) указываются данные пострадавшего, его описание событий, указание сведений о предполагаемом лице, совершившем злодеяние, перечень свидетельств и доказательств.
Образец заявления: Заявление о возбуждении дела частного обвинения .

Необходимо точно указать статью УПК, которая подпадала бы под порядок частного обвинения. Это могут быть 115.1, 116.1, 128.1. В случае сомнений или затруднений написать заявление может помочь квалифицированный юрист. Человек также вправе привлечь адвоката для ведения своего дела.

Если злодея или части сведений о нём жертва не знает, то в заявлении так и указывается: «неизвестным лицом», «Ивановым Сергеем (других данных о нём не имею)» и т.п. Но в этом случае в суд обращаться бессмысленно – он всё равно отправит дело на расследование. Поэтому, чтобы не тратить время, лучше идти сразу в отдел МВД по месту жительства, нахождения либо совершения преступления.
В ходе разбирательства пострадавший в любой момент может пойти на попятный и полюбовно договориться об устраивающих обе стороны условиях прекращения дела. Никаких последствий при этом ни для пострадавшего, ни для обвиняемого не будет. Такие дела разбирает Мировой суд.
В ответ на ходатайство по уголовному делу в суде в течение трёх суток должны ознакомиться с заявлением и принять решение, есть ли состав преступления по указанным статьям.

Частно-публичный порядок

Третья часть ст. 20 УК перечисляет случаи, когда дело возбуждается в частно-публичном порядке. Его особенность – необходимое сочетание двух условий:

1. возбуждение дела идёт только на основании обращения самого потерпевшего либо его представителей (за детей, недееспособных, умерших);
2. невозможность прекращения расследования по примирению жертвы и преступника, так как его безнаказанность может в дальнейшем нанести вред другому человеку, всему социуму.

Такое дело не будет прекращено, даже если жертва откажется от своих обвинений.
Если выпадает первое из условий – расследования не будет. Допустим: на дачу гражданина Сидорова обманом пробрался злодей и нанёс вред имуществу. Его поймали, факт налицо. Но для потерпевшего ущерб ничтожен, он отказывается писать заявление. Дела не будет, нарушителя отпустят на свободу (если нет других противоправных поступков на его счету). Но если Сидоров напишет заявление – ходатайство о прекращении уголовного дела уже невозможно.
Кодекс даёт исчерпывающий перечень статей, по которым предусмотрен частно-публичный порядок:

• средние и тяжелые побои;
• сексуальное насилие;
• растраты;
• нарушение границ неприкосновенности личной жизни человека;
• раскрытие тайны переписки и переговоров;
• вторжение в помещение без законных оснований;
• трудовая дискриминация;
• незаконное использование интеллектуальной собственности (сфера защиты авторских прав);
• мошенничество;
• причинение имущественного вреда путём обмана.

Так как примирение невозможно, то в суд в данных случаях обращаться бессмысленно. Заявление нужно писать в органы следствия и дознания.
Образец заявления: Заявление о возбуждении дела в частно-публичном порядке .

Публичный порядок

Если преступление носит характер, угрожающий социальному порядку, то оно возбуждается без заявления от жертвы, по самому факту выявлений обстоятельств о нём.
Слово «публичный» в данном контексте не означает какого-то широкого освещения процесса в обществе. Здесь оно применяется в смысле «социальный, от имени государства и общества». Наверняка помните из американских детективных сериалов формулировку «Народ штата против …». В нашем законодательстве заложена такая же мысль: при особо тяжёлых преступлениях обвинителем выступает не жертва, а государство и все его граждане.
Под публичный порядок подпадают все статьи УК, кроме перечисленных в разделах ч. 2 и 3 ст. 20 УПК РФ.
Заявление в этом случае может быть (или отсутствовать). Вне зависимости от этого, следователь, дознаватель или орган власти в пределах своих полномочий, территориальной принадлежности и специализации (подследственность):

• возбуждает дело, указывая в постановлении свои данные, дату, место составления документа, ставшие известными факты, статью УК и другие сведения;
• незамедлительно уведомляет прокурора;
• получает от него официальное подтверждение о наличии состава преступления, отказ либо уточнение подследственности (дело будет возбуждено другим органом).

Реализация прав по делу

Обе стороны процесса (жертва и предполагаемый злодей) имеют равные права активно участвовать в расследовании:

• искать доказательства вины (или её отсутствия), свидетелей, документы и т.п., требовать их присовокупление к делу;
• знакомиться с ходом следствия;
• настаивать на включении (либо исключении) материалов;
• прибегать к услугам адвокатов.

Чтобы узнать, что предпринимает орган следствия, участники процесса могут обратиться с ходатайством об ознакомлении с материалами уголовного дела.
Это можно сделать на стадии судебного разбирательства, обратившись в суд.
Образец ходатайства: Ходатайство об ознакомление с материалами дела, направленное в суд .
Также можно запросить дело в ходе расследования, до его направления в суд. В таком случае обращаются в орган следствия или дознания.
Образец: Ходатайство об ознакомление с материалами дела, направленное в органы дознания .
Если вместо истца или ответчика с делом будет знакомиться его представитель, то понадобится доверенность, подтверждённая нотариально. Адвокату она не нужна, он ведёт процесс от имени своего клиента по закону.
Если человек решит сам изучать своё дело, то нужно понимать, что почитать домой его никто не отдаст – так же, как и не предоставит копировальный аппарат. Изучение материалов будет проходить в следственном органе или суде. Нужно указать в заявлении, что есть желание делать копии и заметки, запастись фотоаппаратом.
У сторон есть право подать ходатайство об исключении доказательств по уголовному делу. Конечно, им чаще пользуются подозреваемые. Если им стало известно, что какие-то документы или улики были изъяты незаконно (допустим, в ходе вторжения в жилище без ордера), допрошенные свидетели необъективны или не вполне адекватны (допустим, рассказывают о фактах, которые видели в нетрезвом состоянии), то они могут потребовать исключить эти доказательства из дела.
Образец ходатайства об исключении доказательств: Ходатайство об исключении доказательств .
После ознакомления с материалами дела и/или изъятия части доказательной базы подозреваемый может заявить, что есть основания для прекращения уголовного дела и/или уголовного преследования лично его.

Особенности возбуждения уголовных дел относительно «защищённых» субъектов

В УПК содержится перечень граждан России, обладающих особым статусом. С целью предотвращения давления на них, принуждения к недобросовестному исполнению обязанностей, преднамеренного вреда их репутации по закону к ним не могут быть применены общие процессуальные нормы. Соответственно, органы следствия, дознания, суды и прокуроры не уполномочены возбуждать против них дела.
К защищённым лицам относятся судьи, прокуроры, адвокаты, депутаты (и кандидаты), следователи и их руководители, члены Совета Федерации, Президент и Правительство.
Если в отношении вышеперечисленных людей есть подозрения о совершении уголовного преступления, то дело открывают уполномоченные должностные лица:

• на депутатов и членов СФ РФ – руководитель Федерального следственного комитета при генпрокуратуре (при этом он обязан сначала уведомить Думу либо Совет Федерации и заручиться их поддержкой);
• на Генпрокурора – его первый заместитель вместе с коллегией судей верховного судебного органа (её создаёт лично президент);
• на судей – замгенпрокурора (если это члены Конституционного суда и других высших инстанций, то проводится проверка органом конституционного контроля);
• на прокуроров, начальников следственных органов, следователей – вышестоящий руководитель из Следственного комитета при прокуратуре РФ;
• на адвокатов – начальники соответствующих структур Следственного комитета при прокуратуре субъектов РФ.

Обжалование постановления о возбуждении дела

Того, кого обвиняют в совершении преступления, обязаны письменно уведомить (направить копию постановления), что относительно него открыто дело и ведётся следствие.
Гражданин имеет право настаивать на отмене возбуждения или прекращении уголовного дела. Для этого ему надо попросить материалы для ознакомления и изучить, на основании чего было возбуждено производство.
Далее (обычно при помощи юриста или адвоката) оспаривается один из следующих фактов:

• наличие состава преступления;
• исковый срок;
• доказательства вины именно обвиняемого;
• процессуальная «чистота» возбуждения и ведения дела.

Отказ в возбуждении дела

Оснований для отказа всего несколько:

• истёк срок давности;
• подозреваемый умер;
• нет состава преступления;
• истец не учёл подследственности, ему нужно обращаться в другой орган.

Сроки давности по уголовным делам зависят от величины ущерба. Они следующие:

• 2 года – для небольшой тяжести нанесённого вреда;
• 6 – среднего;
• 10 – тяжёлого;
• 15 – особо тяжёлого.

Период времени отсчитывается от момента совершения до постановления суда. Если следствие долго тянуло резину, то может не уложиться в сроки, и дело закроют.
Исключение составляют статьи, где наказание – казнь или пожизненное. Там решение о том, учитывать срок давности или нет, принимает суд.
Терроризм, геноцид, взятие заложников, незаконные вооружённые формирования для переворотов, угон судов, военные преступления сроков давности не имеют.
Если открыть дело отказались из-за того, что истёк срок или подозреваемый умер, уже ничего не поделать.
Когда же в постановлении указаны иные причины, пострадавший может обратиться в другие инстанции, учтя подследственность или указав на факты, свидетельствующие о составе преступления. При этом к заявлению прикладывается постановление об отказе начать дело.
Одновременно можно подать жалобу на недобросовестное исполнение обязанностей должностными лицами (неправомерно отказались взять заявление, тянули время, плохо провели предварительное расследование).

Прекращение уголовного преследования

По некоторым фактам нарушения закона (не очень тяжёлым!) УК предусматривает следующие виды освобождения от уголовной ответственности:

• деятельное раскаяние (допустим, водитель совершил небольшое ДТП с пострадавшим без отягчающих обстоятельств, сам оказал помощь, вызвал скорую, навещал в больнице, оплатил лечение и т.д.);
• примирение сторон (только в случае частного порядка);
• выплата ущерба (например, предусмотрено прекращение дел по неуплате налогов, если ответчик внесёт всю сумму и пени);
• прекращение уголовного дела и освобождение от ответственности с наложением судебного штрафа (если небольшое преступление совершено первый раз и без отягчающих обстоятельств).

Также уголовное преследование может быть прекращено в отношении несовершеннолетнего, если его положительно характеризуют и к нему можно пока применить действенные меры воспитательного свойства.

Ходатайство о прекращении дела

Чтобы в перечисленных выше обстоятельствах расследование прекратилось, а дело было закрыто, нужно обратиться с заявлением по месту ведения процессуальных действий. В нём гражданину нужно указать не только свои данные и номер дела, но и причину, по которой он просит прекратить преследование.
К нему могут прилагаться квитанции об уплате (налоги, пени, штрафы и т.д.), мировое соглашение с потерпевшим, доказательства невиновности, указания на срок давности. Допустим, возбуждение дела об уголовной ответственности за злостное неисполнение решения суда было связано с невыплатой алиментов. Ответчик может как полностью оплатить долг, так и вступить в примирительные процедуры с алиментополучателем и на этой основе ходатайствовать о закрытии дела.
Единой формы нет, но можно опираться на примерные образцы документа.
Образец: Ходатайство о прекращении уголовного дела в связи с истечением срока давности уголовного преследования .
Если закрыто уголовное дело – автоматически должно быть прекращено и любое преследование обвиняемого.

Выводы

Таким образом, возбуждение уголовного дела – сложная, многокомпонентная процедура. От его своевременности, оперативности, обоснованности, процессуальной «чистоты» зависят исход расследования и реализация прав граждан. Как истцу, так и ответчику по таким делам желательно прибегать к помощи исключительно компетентных, квалифицированных адвокатов и юристов.